Предисловие
Данная книга является плодом сотрудничества ведущих мировых экспертов в области государственных закупок и экономистов, работающих и сотрудничающих с отделом науки Агентства по государственным закупкам Италии (Consip SpA) . Несмотря на то, что институт закупок составляет значительную долю ВВП развитых и развивающихся стран и обеспечивает существенный уровень занятости в государственном и частном секторах экономики, дискуссии об оптимальной организации закупочных процедур пока ограничены и находятся вне академической плоскости. Это обстоятельство и послужило основанием написания руководства. Экономические исследования в области оптимизации закупок за последнее десятилетие велись очень активно. Тем не менее частные и государственные закупочные агентства и компании редко могут позволить себе нанять профессиональных консультантов для детального планирования каждого случая проведения закупок с учетом передовых исследований. В ситуации относительно мелких сделок ограничения временного и финансового характера не позволяют обратиться к экспертам за консультацией и провести ситуационный анализ, и компании вынуждены принимать важные решения, не имея доступа к результатам недавних исследований, которые, в свою очередь, порой излишне технично сформулированы. По этой причине в 2002 г. компанией Consip, итальянским централизованным государственным Агентством по закупке товаров и услуг, был создан научный отдел, целью которого стало ведение научной деятельности и внутреннего консалтинга по проектированию закупочных механизмов. Для решения этих задач сотрудники отдела начали работу по «переводу» в доступный «передовой опыт» основных устойчивых выводов теоретических, эмпирических и экспериментальных экономических исследований дизайна закупок. Этот проект, первоначально не отличающийся особым размахом, неожиданно дал овод к написанию Руководства, в основном благодаря энтузиазму и трудолюбию ведущих внешних экспертов, впоследствии ставших соавторами. Деятельность отдела науки Consip состоит в научной поддержке и внутреннем консалтинге в рамках решения практических проблем проведения закупок, включая: правила подсчета очков при проведении различных форм торгов; определение количества и объема лотов, составляющих общий объем закупки; оптимальный механизм стимулирования договаривающихся сторон для обеспечения надлежащего качества результата закупок и снижения затрат; методы привлечения поставщиков и предотвращения их сговора; управление рискованными предложениями; вопросы изменения структуры рынка. Подобный акцент на практике проведения закупок отражен в структуре этой книги, так, каждая глава поднимает один из основных вопросов планирования и управления закупками. Отдел науки Consip руководит деятельностью Обучающей лаборатории по государственным закупкам ЕС (EU Learning Lab on Public Procurement), члены которой, общеевропейские закупочные организации, проводят регулярные встречи для обсуждения политики содействия конкуренции и проведения сравнительного анализа закупок. Consip и группа ведущих мировых экспертов настойчиво поддержали идею и объединили усилия для создания книги, которая помогла бы преодолеть разрыв между теорией и практикой проведения закупок и стала бы руководством в тех случаях, когда непосредственное привлечение консультантов как наиболее эффективный инструмент не является возможным. Для всего коллектива авторов, работающих над книгой, стало понятно, что ее материалы являются ценным источником для сотрудников компании Consip, менеджеров по закупкам в частных и государственных компаниях, аспирантов, студентов и слушателей MBA и преподавателей, изучающих проблемы стратегических закупок и снабжения. По этой причине редакторы крайне благодарны компании Consip и внешним ведущим экспертам за содействие в составлении книги, ставшей таким амбициозным проектом. Каждая глава содержит ранее неизданный материал, в доступной форме приводит анализ проблем планирования и управления закупок, завершается набором практических рекомендаций, которым при необходимости можно воспользоваться при принятии решений в профессиональной деятельности. Учитывая сложность принятия решений по закупкам, наши практические выводы не должны использоваться в качестве механических правил, так как это может привести к серьезным ошибкам. Рекомендации книги должны скорее послужить источником вдохновения и подсказкой для разумного и ответственного планирования закупки, где оптимальное решение не может быть основано на пассивной реализации рецепта, а должно быть результатом креативной и интеллектуальной деятельности. Книга предназначена, в первую очередь, для профессионалов закупок, экономистов и юристов. Руководство также может служить учебным пособием для курсов MBA, связанных с организацией закупок, или, в общем, для курсов по управлению системами снабжения. Продвинутые студенты и аспиранты первого года обучения в области экономики и права также могут найти в книге полезную и интересную информацию по курсам, связанным с дизайном закупок. Закупщики и другие читатели, наверняка, найдут в этой книге описания случаев и примеров, с которыми они сталкивались в ходе своей деятельности и которыми хотели бы поделиться или о которых хотели бы узнать больше. Мы рады общению с читателями и просим присылать вопросы и пожелания по адресу: ufficiostudi.consip@tesoro.it. Приятного чтения!Оглавление
Часть I. Общие вопросыГлава 1. Введение
1.1. Для чего нужно Руководство по закупкам?........................... 25
1.2. Терминология и основные определения .............................. 27
1.3. Структура и содержание книги............................................... 28
Глава 2. Разнообразие практики закупок:
примеры из государственных закупок
2.1. Введение ................................................................................. 38
2.2. Основные положения ............................................................. 41
2.3. Дизайн закупок – создание закупочной модели ................... 45
2.4. Привлечение и допуск (отбор) участников ........................... 60
2.5. Механизмы предотвращения сговоров................................. 65
2.6. Заключительные положения.................................................. 67
Приложение 2.1. Программа Лаборатории ЕС и ее
участники ....................................................................................... 68
Приложение 2.2. Участники из США и Бразилии......................... 70
Приложение 2.3. Структура опросных листов ............................. 71
Краткий обзор литературы............................................................ 72
Источники ....................................................................................... 73
Часть II. Основные стратегические принципы
Глава 3. Когда следует централизовать закупки?
3.1. Введение ................................................................................. 77
3.2. Основные проблемы выбора между централизованными
и децентрализованными системами ............................................ 83
3.3. Заключительные положения................................................ 111
Краткий обзор литературы.......................................................... 114
Источники ..................................................................................... 114
Глава 4. Стратегии составления закупочных контрактов
4.1. Введение ............................................................................... 118
4.2. Выбор закупочного контракта .............................................. 120
4.3. Самые распространенные типы закупочных контрактов:
формальные контракты............................................................... 124
4.4. Негласные контракты и подразумеваемые аспекты
качества........................................................................................ 143
4.5. Выводы .................................................................................. 164
Краткий обзор литературы........................................................... 165
Источники ..................................................................................... 165
Глава 5. Механизмы поощрения и присуждения контрактов в
закупках: конкурентные торги и переговоры
5.1. Введение ............................................................................... 168
5.2. Основы контрактной деятельности ..................................... 173
5.3. Конкурентные торги и переговоры ....................................... 180
5.4. Обсуждение............................................................................ 185
Краткий обзор литературы........................................................... 189
Источники ..................................................................................... 190
Часть III. Стратегии конкурентных торгов
Глава 6. Информация и конкурентные торги
6.1. Введение ............................................................................... 195
6.2. Частный и общий компоненты функции стоимости ........... 198
6.3. Преимущества и недостатки распределения информации.
Проблемы выбора формата конкурентных торгов.................... 208
6.4. Оптимизация динамических аукционов .............................. 212
6.5. Контроль длительности многоэтапных аукционов ............. 213
6.6. Быстрые динамические аукционы ....................................... 217
Краткий обзор литературы.......................................................... 221
Источники ..................................................................................... 222
Глава 7. Разделение на лоты и конкуренция в закупках
7.1. Введение ............................................................................... 223
7.2. Разделение на лоты и оценка эффективности и
доходности ................................................................................... 226
7.3. Коэффициенты конкуренции................................................ 230
7.4. Деление на лоты и уровень участия ................................... 235
7.5. Координация и сговоры......................................................... 237
7.6. Диверсифицированные компании и межрыночные
контакты........................................................................................ 240
7.7. Безвыходная ситуация ......................................................... 241
7.8. Заключение ........................................................................... 247
Краткий обзор литературы........................................................... 248
Источники ..................................................................................... 248
Глава 8. Многоконтрактные торги и пакетные заявки в закупках
8.1. Введение ............................................................................... 250
8.2. Контракты с сильной положительной
комплементарностью................................................................... 254
8.3. Контракты с сильной отрицательной
комплементарностью................................................................... 267
8.4. Количество лотов, пакетные торги и степень участия....... 277
Краткий обзор литературы.......................................................... 279
Источники ..................................................................................... 280
Глава 9. Динамические аукционы в закупках
9.1. Введение ............................................................................... 283
9.2. Одновременный аукцион на понижение ............................. 287
9.3. Одновременный clock-аукцион на понижение цены .......... 295
9.4. Проведение дискретных раундов с внутрираундовыми
ставками ....................................................................................... 296
9.5. Естественная взаимосвязь лотов........................................ 300
9.6. Работа с ограниченной конкуренцией................................. 303
9.7. Часовой аукцион с удаленными ставками .......................... 307
9.8. Заключение ........................................................................... 310
Приложение.................................................................................. 313
Краткий обзор литературы.......................................................... 314
Источники ..................................................................................... 314
Часть IV. Привлечение и отбор участников
Глава 10. Ценообразование и другие бизнес-стратегии для
платформ электронных закупок
10.1. Введение ............................................................................. 319
10.2. Двусторонние рынки и электронные закупки.................... 321
10.3. Двойственный характер клиентов платформы................. 322
10.4. Балансирование тарифов .................................................. 324
10.5. Сравнительный анализ операционных сборов и
членских взносов ......................................................................... 331
10.6. Пакетирование и бесплатные услуги ................................ 334
10.7. Проблемы стимулирования ............................................... 338
Краткий обзор литературы.......................................................... 340
Источники ..................................................................................... 341
Глава 11. Поощрение участия
11.1. Введение ............................................................................. 343
11.2. Организация тендерного процесса и участие .................. 345
11.3. Оптимальная резервная цена............................................ 357
11.4. Методы увеличения участия.............................................. 365
Краткий обзор литературы.......................................................... 376
Источники ..................................................................................... 376
Глава 12. Правила оценки (начисления баллов)
12.1. Введение ............................................................................. 377
12.2. Что представляют собой правила подсчета баллов?...... 378
12.3. Правила начисления баллов для ценовых заявок:
некоторые общие особенности................................................... 391
12.4. Связь с другими главами.................................................... 407
12.5. Заключительные замечания .............................................. 411
Краткий обзор литературы.......................................................... 411
Источники ..................................................................................... 414
Глава 13. Управление рисками заявок
13.1. Введение ............................................................................. 415
13.2. Влияние ограниченной ответственности на
подачу заявок .............................................................................. 416
13.3. Управление рисками заявок............................................... 420
13.4. Как не нужно предотвращать аномально низкие
предложения ................................................................................ 435
13.5. Заключение ......................................................................... 439
Краткий обзор литературы.......................................................... 441
Источники ..................................................................................... 442
Часть V. Предотвращение сговора и коррупции
Глава 14. Предотвращение сговора в закупках
14.1. Введение ............................................................................. 447
14.2. Структурные факторы, влияющие на сговор.................... 451
14.3. Тендерные форматы .......................................................... 461
14.4. Что происходит после раскрытия картеля?...................... 474
14.5. Выводы ................................................................................ 479
Приложение 14.1. Правило начисления баллов и сговор
в закупках талонов на питание ................................................... 479
Приложение 14.2. Рамочное соглашение ЕС и сговор............. 487
Краткий обзор литературы.......................................................... 490
Источники ..................................................................................... 490
Глава 15. Аукционные ринги и разработка мер противодействия
сговору при организации аукционов продаж и закупок
15.1. Введение ............................................................................. 492
15.2. Роль закупок в сговорах ..................................................... 495
15.3. Расследованные аукционные ринги.................................. 503
15.4. Влияние форматов торгов на аукционные ринги ............. 515
15.5. Заключение и анализ: механизм аукциона и
ответные меры............................................................................. 524
Краткий обзор литературы.......................................................... 528
Источники ..................................................................................... 528
Глава 16. Коррупция на торгах закупок
16.1. Введение ............................................................................. 533
16.2. Мошенничество с заявками ............................................... 535
16.3. Нарушение уровня качества
(коррупция при проведении конкурсов)...................................... 541
16.4. Особый случай объективного измерения качества.......... 548
16.5. Перспективы........................................................................ 549
Краткий обзор литературы.......................................................... 552
Источники ..................................................................................... 553
Часть VI. Динамические силы и инновации
Глава 17. Управление динамическими закупками
17.1. Введение ............................................................................. 559
17.2. Закупочная среда................................................................ 561
17.3. Факторы в выборе поставщиков ........................................ 564
17.4. Организация работы потребителя для уменьшения
издержек переключения.............................................................. 566
17.5. Заключение ......................................................................... 572
Краткий обзор литературы.......................................................... 573
Источники ..................................................................................... 574
Глава 18. Разработка механизмов репутации
18.1. Введение ............................................................................. 576
18.2. Механизмы обратной связи для частных электронных
рынков........................................................................................... 579
18.3. Механизмы обратной связи в действии: с
равнительный анализ eBay и Amazon........................................ 583
18.4. Разработка онлайн-механизмов обратной связи ............. 587
18.5. Заключительные замечания .............................................. 615
18.6. Пример: механизмы обратной связи для Consip.............. 615
Краткий обзор литературы.......................................................... 619
Источники ..................................................................................... 620
Глава 19. Закупка инноваций
19.1. Введение ............................................................................. 624
19.2. Закупка знаний .................................................................... 627
19.3. Закупки инновационных товаров....................................... 650
19.4. Использование закупок для стимулирования
инноваций..................................................................................... 654
19.5. Другие воздействия крупных покупателей на
инновации..................................................................................... 668
19.6. Инновации и управление рисками в закупках................... 675
19.7. Заключение ......................................................................... 680
Краткий обзор литературы.......................................................... 681
Источники ..................................................................................... 682
Глоссарий ..................................................................................... 685
Предметный указатель................................................................. 691